Sommario
Cosa sono le comunicazioni oggettive?
Le comunicazioni oggettive devono contenere i dati relativi alle operazioni in contante di importo pari o superiore a 10.000 Euro eseguite nel corso del mese solare a valere su rapporti ovvero mediante operazioni occasionali, anche se realizzate attraverso più operazioni singolarmente pari o superiori a 1.000 Euro.
Quando inviare comunicazioni oggettive?
Le comunicazioni dovranno essere inviate, con cadenza mensile, da banche, Poste italiane, istituti di pagamento e istituti di moneta elettronica (incluse le succursali e i punti di contatto comunitari) e riguarderanno le operazioni in contante pari o superiori a una certa soglia.
A cosa espone il mancato assolvimento degli obblighi di adeguata verifica?
56) – La norma dispone l’applicazione della sanzione amministrativa pecuniaria: pari a € 2.000 in caso di violazioni degli obblighi di adeguata verifica del cliente e sul titolare effettivo, sull’esecutore; da € 2.500 a € 50.000 in caso di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime.
Quando le comunicazioni oggettive esonerano dall invio della SOS?
4 la UIF chiarisce che le comunicazioni oggettive escludono l’obbligo di una SOS quando l’operazione: non presenta collegamenti con altre operazioni di diversa tipologia che facciano desumere una diversa operatività sospetta; non è effettuata da clienti ad elevato rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo.
Chi riceve le segnalazioni di operazioni sospette?
La UIF trasmette alla Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo i dati relativi alle segnalazioni delle operazioni sospette ricevute, per la verifica dell’eventuale attinenza a procedimenti giudiziari in corso (art. 40, comma 1, lett. c).
Come si procede alla segnalazione di operazioni sospette di riciclaggio?
Le segnalazioni sono trasmesse in via esclusivamente telematica, tramite il portale Internet dedicato INFOSTAT-UIF della Banca d’Italia. Per accedere ai servizi del portale, i segnalanti devono preventivamente iscriversi al sistema di anagrafe dei segnalanti della UIF.
Come viene punita l omessa segnalazione di operazioni sospette?
Cosa si rischia nel caso di tardiva o di omessa segnalazione di operazione sospetta? Intanto, la violazione del divieto di informare il cliente o altre persone in merito alla segnalazione viene punita con: l’arresto da 6 mesi a 1 anno; l’ammenda da 5.000 a 30.000 euro.
Quale è la sanzione amministrativa prevista per l omessa identificazione di un cliente in caso di operatività sui punti di vendita?
1, punisce con la reclusione da sei mesi a tre anni e la multa da 10.000 a 30.000 euro la falsificazione di dati, informazioni e ogni altro elemento relativo al cliente, al titolare effettivo e all’esecutore dell’adeguata verifica nonché allo scopo ed all’an della prestazione professionale ed alla natura dell’ …
Chi sono i soggetti obbligati?
Rientrano tra i soggetti obbligati alla istituzione e alla tenuta del nuovo libro obbligatorio i datori di lavoro privati di qualsiasi settore, compresi i datori di lavoro agricoli, quelli dello spettacolo, quelli dell’autotrasporto e quelli marittimi, con la sola eccezione dei datori di lavoro domestico.